自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》的通知 （2023年印發(fā)）
內(nèi)市監(jiān)法規(guī)字〔2023〕2號(hào)
各盟市及滿洲里市、二連浩特市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局相關(guān)處室局、直屬事業(yè)單位:
《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》已經(jīng)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局2023年第2次黨組會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們。請(qǐng)各單位在實(shí)施行政處罰時(shí)，認(rèn)真貫徹落實(shí)該規(guī)則，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素，依據(jù)合法原則、過(guò)罰相當(dāng)原則、公平公正原則、處罰和教育相結(jié)合原則以及綜合裁量原則，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。
內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2023年1月19日
內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則
制定機(jī)關(guān)：內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局
發(fā)文字號(hào)：內(nèi)市監(jiān)法規(guī)字〔2023〕2號(hào)
公布日期：2023年1月19日
施行日期：2023年2月20日
效力位階：地方規(guī)范性文件
第一條?為了規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰行為，保障和監(jiān)督市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法行使行政處罰裁量權(quán)，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施〈中華人民共和國(guó)行政處罰法〉的通知》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)》《市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)〈關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》《內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)〈內(nèi)蒙古自治區(qū)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)辦法〉的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理工作實(shí)際，制定本規(guī)則。
第二條 自治區(qū)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)及其派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰裁量權(quán)，適用本規(guī)則。
法律、法規(guī)、規(guī)章已經(jīng)作出規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條?本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指自治區(qū)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。
第四條?內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局根據(jù)工作實(shí)際，制定和調(diào)整全區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)。各盟市市場(chǎng)監(jiān)督管理局在不與內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局制定的裁量基準(zhǔn)相抵觸的情況下，可以結(jié)合各盟市實(shí)際制定本地區(qū)行政處罰事項(xiàng)的裁量基準(zhǔn)。旗縣（市、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)督管理局可以在法定范圍內(nèi)，對(duì)上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)制定的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類、幅度、方式、時(shí)限予以合理細(xì)化量化。
自治區(qū)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)，有明確裁量基準(zhǔn)的，適用裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中對(duì)行政處罰裁量基準(zhǔn)的適用情況予以載明；裁量基準(zhǔn)不明確或者沒(méi)有裁量基準(zhǔn)的，適用本規(guī)則的規(guī)定，結(jié)合案件實(shí)際，綜合考量作出行政處罰決定。
第五條 自治區(qū)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施行政處罰，適用本部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門(mén)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過(guò)后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存。
適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級(jí)報(bào)請(qǐng)?jiān)摶鶞?zhǔn)制定部門(mén)批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。
第六條?實(shí)施行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平公正、過(guò)罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合、綜合裁量的原則。 ?
第七條?行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)施行政處罰所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的立法目的和具體規(guī)定，以事實(shí)為依據(jù)，綜合考慮下列因素：
（一）當(dāng)事人主觀是否有過(guò)錯(cuò)及過(guò)錯(cuò)程度；
（二）當(dāng)事人初次違法還是多次違法；
（三）違法行為的手段；
（四）違法行為持續(xù)的時(shí)間；
（五）違法行為的規(guī)?；蛏婕暗膮^(qū)域范圍；
（六）涉案財(cái)物或違法所得的數(shù)額、違法獲利數(shù)額；
（七）違法行為侵犯的對(duì)象；
（八）違法行為與危害后果之間的因果關(guān)系；
（九）違法行為的危害后果、社會(huì)影響；
（十）當(dāng)事人違法行為的及時(shí)改正情況；
（十一）地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平；
（十二）行業(yè)特點(diǎn)；
（十三）其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素。
及時(shí)改正是對(duì)特定違法行為不予處罰的必要條件，及時(shí)改正既可以是市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)之前當(dāng)事人主動(dòng)改正違法行為，也可以是在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)第一次指出違法行為后積極改正到位。
第八條?不予行政處罰，是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
第九條?當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；
（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的；
（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民健康安全、金融安全且有危害后果的，違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；
（六）其他應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
第十條?初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
第十一條?減輕行政處罰，是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
下列情形屬于減輕處罰：
（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物，并處罰款等處罰時(shí)，不選擇并處罰款；
（二）法律區(qū)別情形規(guī)定了行政處罰的不同檔次時(shí)，在違法行為對(duì)應(yīng)檔次以下決定處罰；法定罰款幅度為一定金額或倍數(shù)的，決定罰款的數(shù)額低于最低金額或倍數(shù)；
（三）法定罰款數(shù)額無(wú)幅度規(guī)定，為確定數(shù)額的，在確定數(shù)額之下決定處罰。
第十二條?從輕行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
下列情形屬于從輕處罰：
（一）在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇多個(gè)處罰種類時(shí)，選擇單處警告、通報(bào)批評(píng)或者一個(gè)較輕的種類；
（二）法定罰款幅度規(guī)定有最高限和最低限的，在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中選擇較低的30%部分（含30%）進(jìn)行處罰；
（三）法律、法規(guī)、規(guī)章只規(guī)定最高罰款數(shù)額或倍數(shù)，沒(méi)有規(guī)定最低罰款數(shù)額或倍數(shù)的，決定罰款的數(shù)額介于最高罰款數(shù)額或倍數(shù)的30%以下（含30%）。
第十三條?當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或誘騙實(shí)施違法行為的；
（四）主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)尚未掌握的違法行為的；
（五）配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；
（六）其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第十四條?當(dāng)事人有下列情形之一的，可以從輕行政處罰；當(dāng)事人有下列情形之一，并且社會(huì)危害后果輕微的，可以減輕行政處罰：
（一）積極配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；
（二）違法行為輕微的；
（三）主動(dòng)停止違法行為的；
（四）及時(shí)改正的；
（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（六）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；
（七）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
（八）其他可以從輕或減輕行政處罰的。
第十五條?一般行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中的30%至70%部分（不含30%、不含70%）。
第十六條?從重行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。
下列情形屬于從重處罰：
（一）在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇多個(gè)處罰種類時(shí)，選擇責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷許可證件或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照等種類；
（二）法定罰款幅度規(guī)定有最高限和最低限的，在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中選擇較高的30%（含30%）部分進(jìn)行處罰；
（三）法定罰款幅度只有最高數(shù)額或倍數(shù)，沒(méi)有規(guī)定最低數(shù)額或倍數(shù)的，在最高數(shù)額或倍數(shù)的70%（含70%）以上進(jìn)行處罰。
第十七條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：
（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施行為的；
（二）其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。
第十八條?當(dāng)事人有下列情形之一的，可以從重行政處罰：
（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；
（二）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的；?
（四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；
（五）隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的；
（六）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；
（七）涉案財(cái)物數(shù)量、金額或違法所得數(shù)額較大的；
（八）違法行為手段惡劣的；
（九）其他可以從重行政處罰的。
當(dāng)事人因前款第四至六項(xiàng)所涉行為已被依法實(shí)施行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。
第十九條?除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，當(dāng)事人具有多種裁量因素的，按照以下規(guī)則實(shí)施處罰：
（一）當(dāng)事人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，原則上給予一般行政處罰；
（二）當(dāng)事人具有兩個(gè)或兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)從輕情節(jié)、且不具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按法定處罰種類和處罰幅度的最低限度實(shí)施行政處罰，或者決定減輕處罰；
（三）當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕情節(jié)、且沒(méi)有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰；
（四）當(dāng)事人具有兩個(gè)或兩個(gè)以上減輕情節(jié)、且沒(méi)有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度的最低限度（倍數(shù)）的30%以下（含30%）決定處罰；
（五）當(dāng)事人同時(shí)具有兩個(gè)以上從重情節(jié)、且不具有減輕、從輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按法定處罰種類和處罰幅度的最高限度實(shí)施行政處罰；
（六）對(duì)以上規(guī)定之外的其他具有多種違法情節(jié)的情形，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件情況按當(dāng)事人的主要違法情節(jié)并綜合其他情節(jié)實(shí)施處罰。
第二十條?從輕行政處罰、從重行政處罰的罰款幅度分別按照下列方式計(jì)算：
從輕行政處罰:[法定最低處罰金額+(法定最高處罰金額-法定最低處罰金額)×30%]以下至法定最低處罰金額，以下包含本數(shù)；
從重行政處罰:[法定最高處罰金額-(法定最高處罰金額-法定最低處罰金額)×30%]以上至法定最高處罰金額，以上包含本數(shù)。
一般行政處罰：從輕行政處罰上限處罰金額至從重行政處罰下限處罰金額，不包含上限處罰金額和下限處罰金額。
第二十一條?當(dāng)事人同一個(gè)違法行為同時(shí)違反了不同法律規(guī)范，在選擇適用時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：
（一）法律規(guī)范效力不同，相互之間不抵觸的，可以適用效力低的法律規(guī)范；相互之間規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)適用效力高的法律規(guī)范；?
（二）法律規(guī)范效力相同，按照新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的原則，并兼顧適用“從舊兼從輕”原則。
第二十二條?當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為同時(shí)違反多個(gè)市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。
同一個(gè)違法行為既違反市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，又違反其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，被其他行政機(jī)關(guān)依法給予罰款處罰后，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)不得再次予以罰款處罰。
當(dāng)事人的違法行為構(gòu)成犯罪，被人民法院判處罰金后，不再給予罰款；但依法需要給予吊銷許可證件、限制從業(yè)等其他行政處罰的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)處罰決定。
第二十三條?行政處罰案件中同一當(dāng)事人有兩種以上違法行為，違法行為之間沒(méi)有關(guān)聯(lián)性的，應(yīng)當(dāng)分別裁量，合并處罰；違法行為之間有關(guān)聯(lián)性的，適用吸收原則，選擇較重的違法行為從重處罰。
第二十四條?案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)收集可能影響行政處罰裁量的證據(jù)（證明是否有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的證據(jù)），對(duì)當(dāng)事人提出的陳述、申辯意見(jiàn)進(jìn)行核實(shí)。不得因當(dāng)事人陳述、申辯而給予更重的處罰。
第二十五條?案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)等相關(guān)行政執(zhí)法文書(shū)除載明規(guī)定事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)從當(dāng)事人違法行為的主觀過(guò)錯(cuò)、手段、后果等主觀及客觀方面說(shuō)明不予、從輕、減輕、從重行政處罰的理由并附相應(yīng)證據(jù)材料。
在對(duì)行政處罰案件進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰裁量的適當(dāng)性予以審查。
適用減輕行政處罰的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人集體討論。
第二十六條?本規(guī)則及裁量基準(zhǔn)不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)援引，可以作為實(shí)施行政處罰說(shuō)理的依據(jù)。
第二十七條?市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)本部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)糾正。
上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令限期糾正；必要時(shí)，依照職權(quán)予以變更或者撤銷。
第二十八條?本規(guī)則由內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條?本規(guī)則自2023年2月20日起施行?！蹲灾螀^(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)〈內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則〉的通知》（內(nèi)市監(jiān)發(fā)〔2020〕7號(hào)）同時(shí)廢止。
（此件主動(dòng)公開(kāi)）